Организаторами семинара выступили Ассоциация финансистов Казахстана (АФК) и международная компания, специализирующаяся на программах обучения в сфере противодействия отмыванию денег International Compliance Association (ICA). В мероприятии приняли участие представители страховых компаний, пенсионных фондов, банков и других организаций, было заметно, что тема интересует участников рынка. Спикеры отмечали, что направление это во всем мире развивается так быстро, что наблюдается острая нехватка специалистов.

По словам регионального директора ICA по России и СНГ Екатерины ПУСТОВАЛОВОЙ, “компания начала свою деятельность в РФ только год назад, но уже объединила вокруг себя 80 членов”. “Думаю, что в Казахстане комплаенс будет уверенно развиваться, это вопрос будущего. Пилотная обучающая программа стартует здесь уже в июне этого года”, - проинформировала она.

В рамках семинара состоялось обсуждение практических вопросов становления этой области, возможных законодательных изменений, необходимых для устойчивого роста и соответствия требованиям международного финансового рынка. Говорили также об антикоррупционном комплаенсе, противодействии легализации доходов, полученных незаконным путем. Основным спикером стал глава ICA Бил Ховарт.

Организаторы мероприятия напомнили, что в октябре 2010 года Базельский комитет по банковскому надзору опубликовал обновленные Принципы совершенствования корпоративного управления в банках. Документ содержит рекомендации в отношении построения в кредитных организациях эффективной системы корпоративного управления. В соответствии с принципами, в банках должны быть реализованы функции риск-менеджмента, комплаенса и внутреннего аудита. Каждой должны быть предоставлены достаточные полномочия, ресурсы, независимость и возможность непосредственного контакта с высшими органами управления. Руководству кредитной организации надлежит в том числе осуществлять мониторинг ведения и исполнения соответствующих политик и процедур. Таким образом, банкам настоятельно рекомендуется выстраивать комплаенс-функцию отдельно от остальных.

Как отметил г-н ХОВАРТ, внедрение комплаенса актуально не только для финансовых институтов, но и для предприятий реального сектора, в том числе большой интерес к этому направлению проявляют нефтегазовые компании.

Амина ДЖАЛИЛОВА